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『普通』主题: 港证监会处罚券商内地揽客 恒丰证券被罚250万元

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金小丑查看TA的论坛文集  查看TA的荐股记录发表日期:2010-06-18 07:30:37

头衔:青铜用户积分:835 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



  金融界港股6月18日讯 有媒体报道称,香港券商吸纳内地客户一向备受争议,香港证监会昨日突然采取行动,以“内地客户监控不足”理由向恒丰证券及期货罚款250万港元。

  香港证监会表示,在2007年8月至2008年7月期间,恒丰旗下恒丰投资顾问(深圳)公司在内地提供表格并协助内地投资者在恒丰开户。其中有66名内地客户以恒丰深圳办事处的地址为通讯地址,其中51名客户获准许使用其中1名客户的地址作为通讯地址。

  证监会还指出,恒丰证券还允许约1000名客户授权当中1人代为操作他们各人的帐户,而且长期没有采取足够步骤检查其中两个帐户的运作情况,以致这两个帐户被用以转帐资金,协助内地客户经恒丰帐户执行的交易进行交收。

  证监会认为恒丰没有对有关内地客户执行充分的"认识你的客户"程序,属于内部监控不足。因此,证监会向恒丰证券及恒丰期货分别罚款120万港元及70万港元,恒丰证券董事吴金城及期货负责人周元彤分别罚款30万港元。

 
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