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『普通』主题: 深交所:本周共对38起证券异常交易行为采取自律监管措施

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财友y58k2t30查看TA的论坛文集  查看TA的荐股记录发表日期:2019-08-17 21:51:53

头衔:新人登场积分:10 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



来源:深交所网站

  一、上市公司监管动态(2019年8月9日-8月15日)

  本所对3宗违规行为进行纪律处分。

  一是宜华健康医疗股份有限公司实际控制人刘绍喜拟自2018年10月25日起六个月内通过集中竞价、大宗交易等方式增持公司股份,增持比例不低于公司总股本1.8%,不超过公司总股本2%。但截至2019年4月25日,刘绍喜实际仅增持公司股份81.9万股,占公司总股本的0.13%。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对刘绍喜予以通报批评的处分。

  二是浙江尤夫高新纤维股份有限公司在未按规定履行审议程序和信息披露义务的情况下为控股股东及原实际控制人违规提供担保,且公司2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司以及公司控股股东湖州尤夫控股有限公司,原实际控制人颜静刚,董事、时任董事长兼总经理翁中华给予公开谴责的处分;对时任董事宋国尧、杨建兴,时任独立董事崔皓丹、左德起,监事杨梅方、李跃平,时任监事银奔,副总经理高先超、孟祥功、袁萍、王锋,时任财务总监吕彬,时任副总经理兼董事会秘书赖建清给予通报批评的处分。

  三是顾地科技股份有限公司实际控制人任永青以及越野一族(北京)投资管理有限公司未按规定履行要约收购义务,未按规定向公司报告其向公司31位股票激励对象提供借款并分享股票收益的事实。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司实际控制人任永青给予公开谴责的处分;对越野一族(北京)投资管理有限公司及其时任董事长辛华给予通报批评的处分。

  本所共对10宗违规行为发出监管函,6宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。

  6宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是高升控股股份有限公司2019年第一季度实现的净利润与业绩预告存在较大差异,公司未及时披露业绩预告修正公告。二是天夏智慧城市科技股份有限公司2018年实际经营业绩与业绩预告数据存在较大差异,公司未及时披露业绩预告修正公告。三是恒立实业发展集团股份有限公司持股5%以上股东中国华阳投资控股有限公司未就其持有公司股份被司法冻结以及其所持股份的全部或部分股份累计发生27笔轮候冻结情形及时告知上市公司披露,上市公司也未及时履行必要核实义务。四是广东柏堡龙股份有限公司未及时披露回购进展情况、回购结果暨股份变动公告,且实际回购金额与计划回购金额下限存在重大差异。五是拓维信息系统股份有限公司在财务资助款项到期未收回后,未及时披露相关情况和拟采取的措施。六是奥维通信股份有限公司股东未及时披露所持股份被冻结的情况。

  4宗涉及买卖股票及减持违规中,一是游族网络股份有限公司董事长兼总经理林奇在公司2019年半年报披露敏感期内减持公司股份。二是博爱新开源医疗科技集团股份有限公司控股股东、实际控制人杨海江、王坚强、王东虎以及董事长方华生拟通过二级市场增持公司股份,在增持计划届满时,方华生未实施增持,杨海江、王东虎未完成各自作出的最低增持金额承诺。三是武汉海特生物制药股份有限公司董事严洁在公司2019年半年度报告披露敏感期内两次买入公司股票。四是北京万向新元科技股份有限公司董事王展买卖公司股票行为构成短线交易。

  本所发出半年报问询函1份、关注函12份、其他函件28份。

  二、市场交易监管动态(2019年8月12日-8月16日)

  本周,本所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对盘中异常波动的“天际股份”“激智科技”进行重点监控,并及时采取监管措施;共对4起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

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