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『普通』主题: 科创板审核在阳光透明公平下有序运行

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财友xw793s46查看TA的论坛文集  查看TA的荐股记录发表日期:2019-03-25 16:20:49

头衔:社区新秀积分:80 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



科创板怎么审?也是业界较为关注的。

 

    日前,《证券日报》记者实地探访了上交所科创板发行上市审核中心。这是该中心成立以来,首次对媒体开放。

 

    据上交所相关负责人介绍,作为科创板建设中一个重要的部门,发行上市审核中心是与其他部门相隔离的,是完全独立的。同时,上交所为科创板上市审核中心设置了“层层防火墙”。

 

    《证券日报》记者了解到的一个细节是,发行上市审核中心的门禁卡,可以在上交所其他地方使用,但其他地方的门禁卡,无法在这里使用。

 

    “我们已经做好了在公众监督下工作的准备工作,是经得起大家的监督的。”上交所相关负责人表示。

 

    《证券日报》记者注意到,科创板上市审核中心内部提出了“四不要、六不准”要求。其中,“四不要”包括不要擅自引荐审核部门领导同事,不要为相关机构及人员牵线搭桥,不要接受请托打探上市审核信息,不要为相关机构及人员说情公关。

 

    至于“六不准”,分别是不准越权干预审核监管事项,不准利用审核监管职务影响谋取私利,不准私下接触相关机构或个人,不准参与股权投资、违规买卖股票,不准探寻、泄露审核监管工作信息,不准参与有损审核监管形象的活动。

 

    另外,据上交所相关负责人介绍,科创板上市审核中心有严格的内控机制,这主要体现在六个方面:一是集体决策。审核问询函、审核报告等整个审核过程中的重点环节,都要通过会议讨论决策。二是加强质控。专门成立的质量控制部对审核质量进行监督,予以规范,加强制衡。三是全程留痕。审核工作全程电子化,所有操作系统留痕。四是监管公开。审核标准、过程、结果公开,项目审核进度网上动态更新。五是内审纪检。上交所内部审计监督,纪检办加强纪检检查。六是投诉举报。欺诈发行举报、廉政举报。

 

    值得关注的是,审核中心的一切工作都要求在“阳光”下运行,保证公平、公开、公正。上交所相关负责人介绍,所有法律、财务审核人员的工作,都是通过全程电子化进行,且都具有“电子留痕”的功能;所有的企业受理、审核审议结果、问询反馈情况等,都毫无保留公布在上交所科创板信息披露网站上,所有人均可自由查阅。

 

    另外,所有的决策,无论是给发行人发送问询函、提交审核结论,还是作出是否中止或终结审核、是否提交上市委员会审议等,都需要审核中心下属多个部门参与并集体决策。

 

    日前,第一届科创板股票上市委员会(简称上市委)委员和科技创新咨询委员会(简称咨询委)委员候选人名单正式公示。本周三,公示期将结束。

 

    上交所相关负责人介绍,上市委的工作流程,都是公开的,比如,会提前发布会议通知,以及后续的会议结果,都会在网上公布。

 

    另外,委员如果觉得自己需要对发行人进行回避,那么就可以提出申请;同样,发行人也有申请委员回避的权利。

 

    不过,需要指出的是,所有的这些申请,上交所都会一一进行核实。

 

    至于会议现场,设置有问询环节,委员会提出一些问题,要求发行人进行回答。

 

    《证券日报》记者了解到,与现行的发审委采取的票决制,由委员投票决定是否通过不同的是,科创板股票上市采取的是合议制,要求委员把意见都明确的亮出来,经过充分讨论后,形成合议意见。

 

    一位市场人士表示,注册制不是不审,而是审核方式有差异,甚至是审得更严。通过问询式、全面的、分行业的审核,问出一个真公司。

 

    “交易所将以全公开、分行业、电子化、问询式的审核方式,督促发行人把自身真实情况说清楚、讲明白,审核问询努力问出一个真公司。”上海证券交易所理事长黄红元表示。

 

    上述市场人士判断,今后可能会有一些企业通过了审核,但得不到市场的认可,出现发行失败的情况。



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