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『普通』主题: 金基窝:债券投资内控指引 近日征求意见

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财友8so1x210查看TA的论坛文集发表日期:2018-10-12 13:56:33

头衔:白银用户积分:6800 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



近日,基金业协会下发了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》征求意见稿,资管机构需在10月19日起反馈意见。

《指引》共五章三十六条,主要内容包括证券基金经营机构开展债券投资交易相关业务的总体要求、债券投资交易相关业务的内控体系要求、风险控制管理要求、业务管理要求、人员管理要求、自律管理要求等方面。

部分受访基金公司风控部人士表示,征求意见稿主要是针对基金公司债券交易风控整体框架构建,并没有太多反馈意见可提。

“征求意见稿主要还是人民银行规范债券交易的证监落地版本,其中大多数内容在人民银行的规范里已经体现,基金公司也已经在遵守了。”上海一家基金公司风控人士说。

一家基金公司督察长认为:“对基金公司影响较大的是债券投资交易业务未来要统一信息技术管理系统,这也意味着此前的抽屉协议无法隐藏。”他建议,监管牵头统一各类债券交易系统的接口,“债券交易涉及沪深交易所、银行间债市还有一级市场承销等多个市场,若是各个交易场所接口不统一,不利于基金公司债券投资的备案管理。”

上海一家基金公司固定收益投资总监坦言,作为固定收益投资人员,最关心的还是薪酬超过100万需要递延周期不少于2年发放这一影响。他认为,对债券投资人员实施薪酬递延或是为了防范博取高额奖金、投资过于冒进的行为,通常情况下,债券投资冒进的重要表现就是加大杠杆。

在华南一家基金公司固定收益部负责人看来,薪酬递延也不是限薪,影响也不是特别大。

 
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