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『普通』主题: 广州证券一营业部负责人出卖前公司客户资料 遭证监局警示

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财友3f1737do查看TA的论坛文集  查看TA的荐股记录发表日期:2018-09-12 08:41:48

头衔:白银用户积分:9700 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



    广州证券一营业部负责人出卖前公司客户资料 遭证监局警示
    日前,广州证券一营业部负责人杨某伟将其曾经任职的证券公司700余户客户信息泄露给广州证券员工,进行营销活动,被四川证监局出具警示函。

    经查明,2016年12月,杨某伟作为广州证券股份有限公司攀枝花炳草岗大街证券营业部拟任负责人入职,并于2017年4月正式担任该营业部负责人。杨某伟在担任负责人后,将其曾经任职的位于攀枝花市某证券公司营业部700余户客户信息(包括客户姓名、手机号码、客户资产总量、客户交易峰值、实际佣金率等)分发给营业部员工,并组织员工利用上述客户信息进行营销活动。

    四川证监局认为,广州证券攀枝花炳草岗大街证券营业部在合规管理中,未有效识别和控制相关执业行为的合规风险,违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定。

    最终,决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并提出如下监管要求:

    1、应吸取教训,引以为戒,强化合规意识,采取有效措施加强对证券经纪业务的合规管理和内部控制,确保证券经纪业务依法合规;

    2、应按公司相关规定对责任人员严肃问责。

    3、应在收到本决定书之日起20个工作日内书面报告上述事项整改落实情况。

    中国证券业协会官网显示,2008年11月至2017年1月,杨某伟曾经分别任职于华西证券以及广发证券。2017年3月至今,杨某伟任职于广州证券。

    广州证券一营业部负责人出卖前公司客户资料 遭证监局警示
 
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