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『普通』主题: 抄了“温州帮”的家,又顺手注销2家私募!协会很忙今年还会更忙

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xz900879查看TA的论坛文集  查看TA的荐股记录发表日期:2018-01-14 09:29:05

头衔:社区男爵积分:245350 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



    1月10日,中国基金业协会官方网站发布了第十八批失联私募机构的公告:

    抄了“温州帮”的家,又顺手注销2家私募!协会很忙今年还会更忙

    其中拟失联的私募机构有这7家:

    抄了“温州帮”的家,又顺手注销2家私募!协会很忙今年还会更忙

    协会表示,上述公司于本公告发出后5个工作日内来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明,逾期则被认定为“失联机构”。

    被认定为“失联机构”的私募基金管理人,将在官方网站私募基金管理人分类公示栏目中予以公示,同时在私募基金管理人机构诚信信息公示中予以标示。

    列入失联名录的私募基金管理人,满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销该私募基金管理人登记。

    紧接着在1月11日,中基协又发布了一条公告:

    协会表示,北京炳隆资管登记信息与实际情况不符,法定代表人不配合监管部门调查,目前公司已人去楼空,处于失联状态;

    广西世纪红榕登记信息与实际情况不符,其关联企业涉嫌非法吸收公众存款,广西世纪红榕未向协会报告该重大事项,目前公司人员均已离职,无法正常经营。

    纵横君不免一声唏嘘,干嘛不好,学老贾玩儿失联,敢问苍天饶过谁?

    怀揣一颗探究到底的心,纵横君把这些疑失联机构一一翻了个底儿朝天,着实让我发现了一些颇有意思的地方。

    1、 北京炳隆资管

    备案信息显示,北京炳隆资产管理有限公司成立于2009年5月15日,备案于2015年1月7日。

    监管通报北京炳隆资管存在几大违法违规事实:

    1)北京炳隆资管在国家企业信用信息公示系统公示的法定代表人在2017年2月13日已由唐又娥变更为肖祖武,但协会登记信息显示公司法定代表人仍为蒋宏炳。

    2)北京证监局多次约请蒋宏炳接受谈话调查,蒋宏炳以在美国、日本出差为由未接受约谈。

    2017年7月18日,北京证监局约谈了蒋宏炳私人助理张袁袁,张袁袁表示蒋宏炳已不再是北京炳隆资管股东,现在与公司没有关系。

    3)2017年5月北京炳隆资管办公场地租期已满,现已不再运营。

    2017年8月8日,北京证监局约谈了北京炳隆资管高管人员丛智慧,丛智慧表示北京炳隆资管基本不再运营,她本人在2015年7月已离职。

    协会官网还披露了炳隆资产在其经营场所发放“金汇宝”货币挂钩型人工智能交易理财产品宣传单,印有“到期客户总资产100%本金+预期年化收益”和“稳增长保本型”等字样,公开宣传推介私募产品,向非合格投资者募集。炳隆资管因违反广告法,被罚款3080元。

    2、广西世纪红榕

    备案信息显示,广西世纪红榕创业投资有限公司成立于2011年7月27日,备案于2014年5月26日。

    监管通报了广西世纪红榕的情况:

    1)其关联企业广西跨世纪大酒店股份有限公司因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案侦查,目前案件已被侦破。

    该起案件涉案受害人达700余人,涉案金额达1.24亿。

    2)广西世纪红榕未涉及上述非法吸收公众存款案件,但未将上述重大事项向协会报告。

    3)世纪红榕登记备案信息与实际情况不符,而且公司人员目前均已离职,无法正常运营,备案的1只私募基金已经清盘,清盘过程中没有产生法律纠纷事件。

    3、中鑫富盈、上海务生资产

    而在第十八批拟失联的7家私募中,中鑫富盈、上海务生资产是做证券私募的,其余五家都是做股权投资基金的。

    “有意思”的当然是前面两家做证券私募的,别急,纵横君现在就来挖出他们背后的故事!

    1)中鑫富盈:

    说到中鑫富盈,离不开特力A。2015年下半年,特力A股价近百日个交易日暴涨近10倍,成为有名的大妖股,作为操纵特力A的庄家之一被证监会处罚的事件曾沸腾过一段日子,相信大家都有所耳闻。

    依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会对中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵特力A、得利斯股票价格一案进行了立案调查、审理。

    最后对深圳市中鑫富盈基金管理有限公司、李建林、吴峻乐三者做出了严厉处罚。

    2)上海务生资产:

    务生资产的原法定代表人马永威,说起这个马永威,不禁让纵横君联想起这几年市场上令人闻风丧胆的“温州帮”,老马可以说是其代表人物了。

    此前证监会公布称,马永威与另一人曹勇于2016年7月5日至7月18日期间,利用资金优势,通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段,操纵“福达股份”股价,获利共计约2,288万元。

    马永威、曹勇的上述行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定没收马永威、曹勇违法所得约2,288万元,并对马永威处以约4,577万元罚款,对曹勇处以约2,288万元罚款。

    4、传闻中的“温州帮”到底是何方派系?

    “温州帮”真正的操盘者并不是温州人,而是一些私募机构利用股票配资,借用温州的资金在操作某些股票以获利。

    除温州之外,杭州、青岛等城市也是股票配资资金较大的城市,进一步证明了这些所谓的“温州帮”游资,其实就是城市的民间资金,通过配资形式,被某一个私募机构所用进而操作同一只股票的事实。

    传闻跟着此帮操作可能获得较高的收益,但由于该帮派本质上是采区收割跟随者的收益进而获益的模式所以说一旦跟随发生时差,就极有可能亏损。

    而这种时差,是必然存在且无法弥补的。投资者应该慎重!

    “温州帮”的操作具有以下特点:

    第一,所选股票盘子非常小,流通市值在30亿元以下,方便拉升;

    第二,通常选择沪市股票,因为沪市的龙虎榜规则一向苛刻,涨停当日不上龙虎榜,具有非常强的隐蔽性,主要是避免抢筹,也避免结仇,更可避免其他投资者过早发现他们的意图;

    第三,选择冷门股票,方便建仓——由于不是热点股或者题材股,吸筹就不会提高成本;

    第四,这些标的股票的第一个涨停板涨幅一般是9.99%或者以下。

    市场也列举了识别“温州帮”的技巧,第一种比较简单的方法就是看分时图。在股价上涨的时候分时图走势非常生硬,直上直下,毫无规律;另外一种情况就是横盘时候突然大额下杀,不计成本。

    对于此次公告,中基业协会表示,今后,协会将继续加强司法调查、行政监管与自律管理的信息共享和合作衔接,根据监管部门、司法部门查明的情况,直接对会员机构采取纪律处分,对非会员机构予以注销登记或暂停备案。

    对于在涉案机构登记的高级管理人员和为其提供法律意见书的律师事务所,协会也将全面倒查其责任,从严采取自律管理措施。

    并强调,私募基金管理人登记和基金备案应当以诚实守信为前提,以履职尽责为保障。

    私募基金管理人及其从业人员和律师事务所应当对登记备案信息的真实、准确、完整承担法律责任。

    登记备案不是行政许可,不是一次性的“闯关”,需要持续履行法定责任,符合行业规范。

    
 
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