金融界论坛
尊敬的用户:

如您在使用金融界网站论坛的过程中发现色情,反动言论,伪造他人言论,广告欺诈等帖子,为便于网友反馈问题,特将金融界论坛管理员联系方式公布如下,欢迎大家有问题或者建议随时联系。

金融界客户服务中心邮箱:jrjhudong@jrj.com.cn

论坛客服电话010-58325388-1532

金融界论坛官方账户:管理员01

金融界论坛客服QQ:2632547546

首页| 我的金融界| 博客| 论坛| 爱股| 爱投顾| 实盘直播| 微视频| 图片 [手机金融界] [网站地图] [收藏本页]

金融界论坛>理财论坛>基金论坛

新浪微博微信QQ

荐股 发新帖 刷新 以旧版方式浏览 手机上论坛

『普通』主题: 国信嘉利基金人员资质违规 被江苏证监局出具警示函

举报 收藏本页

13810460557查看TA的论坛文集发表日期:2017-12-19 13:22:55

头衔:初级用户积分:420 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



国信嘉利基金人员资质违规 被江苏证监局出具警示函

  和讯网消息 近日,江苏证监局公布对扬州国信嘉利基金销售有限公司采取出具警示函措施的决定。经查发现,国信嘉利存在变更高管未按规定报备及人员资质存在违规情形的违规行为。

  江苏证监局表示,国信嘉利基金于2017年3月变更了公司法定代表人兼总经理,但未在变更前报江苏证监局备案,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第二十二条的规定。

  此外,从2017年8月至10月,国信嘉利基金取得基金从业资格的人员持续少于10人,但未在5个工作日内向我局报告,也未在30个工作日内将人员调整至规定要求,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第二十二条的规定。

  据此,依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令91号)第八十七条的规定,江苏证监局决定,对国信嘉利基金采取出具警示函的行政监管措施。要求该公司应进一步增强合规意识,严格遵守法律法规,加强基金销售业务合规管理,强化公司内部控制,对存在的问题切实整改,并在2017年12月31前提交书面报告。

  资料显示,扬州国信嘉利基金销售有限公司于2012年在扬州市广陵区市场监督管理局登记成立,注册资本5000万元。曾于2014年10月14日取得证监会颁发的基金销售业务资格证书。

 
文章不错(0) 复制链接
分享到:
  帖子刷新

楼主更多贴

论坛精粹

荐股 发新帖 刷新 以旧版方式浏览

首页1末页共1页 到

返回论坛首页返回本版首页

论坛上一帖:  

论坛下一帖:  

近期热门话题推荐

金融界>理财论坛>基金论坛