金融界论坛
尊敬的用户:

如您在使用金融界网站论坛的过程中发现色情,反动言论,伪造他人言论,广告欺诈等帖子,为便于网友反馈问题,特将金融界论坛管理员联系方式公布如下,欢迎大家有问题或者建议随时联系。

金融界客户服务中心邮箱:jrjhudong@jrj.com.cn

论坛客服电话010-58325388-1532

金融界论坛官方账户:管理员01

金融界论坛客服QQ:2632547546

首页| 我的金融界| 博客| 论坛| 爱股| 爱投顾| 实盘直播| 微视频| 图片 [手机金融界] [网站地图] [收藏本页]

金融界论坛>地方论坛>江苏论坛

新浪微博微信QQ

荐股 发新帖 刷新 以旧版方式浏览 手机上论坛

『普通』主题: 投资者安徽保护大时代再下一城服务好深交所督促加强新股发行上市工作管理

举报 收藏本页

财友sm76o537查看TA的论坛文集发表日期:2017-12-14 11:23:27

头衔:社区新秀积分:300 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



近期,深交所向各家证券公司下发了《关于进一步做好深市新股发行上市工作的通知》(下称通知)。通知要求,各家主承销商健全并严格执行新股发行上市有关的内控制度,加强网下投资者资格核查等,对存在违规行为的主承销商采取监管措施或纪律处分。业内人士认为,上述规定有助于投行进一步建立健全合规管理,提高投行内控水平,保护网上、网下投资者的权益。

  根据通知,各家主承销商需做好网下投资者资格核查,拒绝或剔除不符合条件的投资者的报价,无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。

  通知要求主承销商做好配售行为的内控管理,严格执行决策机制、配售规则、业务流程等配售制度,按照事先确定且公告的原则和方式确定网下配售结果,不得向禁止配售对象进行配售。

  通知还要求各保荐机构建立关键业务环节的复核制度,对于新股询价、定价、配售过程中的关键信息和关键操作指定人员独立复核。

  此外,通知还表示,主承销商需加强内部合规性管理,指定合规人员对新股询价、定价、配售等相关流程和结果进行合规性核查,以及建立突发情形的应急处理制度、做好信息披露质量控制等。

  在组织架构方面,通知要求各家投行充实新股发行上市工作人员力量,设立专门的部门或岗位负责新股发行上市业务,配备足够且具有经验的经办人员和复核人员,不得使用非正式员工承担核心工作,持续加强业务人员培训。

  一家券商资管投资经理向记者抱怨道,此前有投行对网下投资者人数激增应对不足,以快递投递慢的理由拒收材料,导致其无法参与该只新股的网下认购。

  一家小型证券公司的投行负责人也表示,此前由于网下打新收益率可观,个人网下认购者人数大幅攀升,导致投行资本市场部工作量激增,几个人需在一两天之内审核数千名投资者的材料,包括申请材料的真实性、完备性、合规性等,这让不少人手配备不足的投行,甚至外聘实习生来完成资质审核。虽然各家证券公司普遍提高了认购门槛,目前网下申购市值多数超过6000万元,但合格投资者数量依然达到数千名,核查工作量大,尤其是在关联关系核查方面。

  对于那些存在违规行为的,如导致投资者遭受直接损失或间接损失、引发投资者投诉、影响信息披露准确性、对新股发行上市工作进程造成实质影响等行为,交易所将视其情节轻重,对主承销商采取监管措施或纪律处分,包括口头警示、约见谈话、书面警示、暂停受理或办理相关业务、通报批评、公开谴责等。



标签:股票  更多>>
 
文章不错(0) 复制链接
分享到:
  帖子刷新

楼主更多贴

论坛精粹

荐股 发新帖 刷新 以旧版方式浏览

首页1末页共1页 到

返回论坛首页返回本版首页

论坛上一帖:  

论坛下一帖:  

近期热门话题推荐

荐股人气榜

我要上榜 | 更多>>

小心买坚决卖  
荐股大赛排名:1
总收益率:14160.32%
平均收益率:30.00%
推荐次数:472
成功次数:456
今日访问量:137

牛股王子  
荐股大赛排名:5
总收益率:14128.26%
平均收益率:27.28%
推荐次数:518
成功次数:481
今日访问量:75

股农168  
荐股大赛排名:9
总收益率:6173.18%
平均收益率:21.29%
推荐次数:290
成功次数:239
今日访问量:62

金融界>地方论坛>江苏论坛