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『普通』主题: 徐翔案侦破细节曝光 又一佛山“大鳄”落网 涉嫌操纵15只股票

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xz900879查看TA的论坛文集  查看TA的荐股记录发表日期:2017-12-06 08:21:22

头衔:社区子爵积分:238620 关注加为好友 引用 评分 只看该作者



    徐翔案侦破细节曝光 又一佛山“大鳄”落网 涉嫌操纵15只股票

    2015年6月,中国证券资本市场剧烈波动背后,兴风作浪的正是被股民成为“中国私募一哥”的徐翔。这个自认为“站在监管之上、没人可以打败的人”,最终却被上海市公安局经侦部门在海量数据中锁定证据。

    负责侦办这起案件的现任上海市公安局经侦总队政委胡斌勇荣膺CCTV2017年度法治人物,也揭开这起与亿万股民利益攸关大案背后的故事。

    千亿条信息中寻觅犯罪线索

    2015年6月,证券资本市场剧烈波动。为查清股市波动中的违法犯罪行为,公安部从前期搜集获取的数据资料中锁定了一批线索,决定组建专案组查找股市波动中的不法行为、惩治证券资本市场中的隐藏罪恶。胡斌勇受命担任专案组的负责人。

    虽然经常侦办类似案件,但这一次胡斌勇明白自己肩膀上的担子份量之重:“案件的数据信息有数千亿条,我们要从中抽丝剥茧;我们要跟时间赛跑,更要跟嫌疑人拼智力。”

    专案组“参战”的侦查员都是参加过大型经济犯罪案件侦查工作的行家里手,然而这次任务的困难程度远超以往:不仅超出队员们掌握的金融知识,还要在数以千亿计的证券期货交易信息中寻找不合常理的蛛丝马迹。

    “虽然说一鼓作气、再而衰、三而竭,但承担着党和人民交付的重大使命的我们,不能因为遭遇困难而气馁,士气不能有丝毫的衰竭,即使百折不回我们也一定要找出幕后黑手。”胡斌勇回忆,2015年国庆假期,上级领导给已经连续出差两个多月的参战民警3天回家探亲的假期。但没有任何一名侦查员承兑了这张宝贵的假条:“在我们心里,始终憋着一股劲。不找到元凶祸首,我们绝不离开战场。”

    也正是在那个国庆假期,胡斌勇和同事们在总结分析前阶段经验教训的基础上,把侦查思维逆转向了新的领域:“之前,我们一直盯着股市波动这一时期反复寻找引起股指下跌的原因,但始终未能成功。我们何不‘逆向思维’,从引起股指大幅上涨的原因开始找起呢?”

    逆向思维从“上涨”中找到真凶

    然而,一个很现实的问题摆在专案组负责人胡斌勇的面前:股市波动的时间短短数周,专案组分析这一阶段的市场交易情况就花了近4个多月时间。而之前股指大幅上涨的时间长达近半年,其数据分析的工作量、复杂性几乎呈几何级增长。还有一个困扰专案组的问题是,如果这条路同样行不通,随着时间的推移,警方有可能会错过破案的最佳战机。

    走老路,可以预见是死胡同;走新路,前面不知有多少荆棘和困难——方向选择并不能轻易决定。胡斌勇牵头开展了多次“头脑风暴”。经过深思熟虑,胡斌勇最终选择了带领大家“披荆斩棘”。

    此案考验着海量数据分析能力。从前期积累的经验看,想要突破案件,必须通过专业技术和专业手段对沪、深两市的交易进行跨行业、跨市场的全数据分析。数据有多少?“一个2000字左右的word文档是30KB,1024KB是1MB,1024MB是1GB,1024GB才是1TB,这起案件仅仅证券交易数据就多达300余TB”。

    但是“开弓没有回头箭”。事实证明,胡斌勇的选择和策略是正确的。仅仅过了2周,专案组就从数亿手交易中筛选出特定节点的近百支股票,这些股票的波动具有相同特征:股市剧烈波动前大幅上涨至1倍甚至2倍,此后又大幅下跌3倍甚至4倍。

    而这些股票的背后,均有着一个叫作“泽熙”公司的操作痕迹。这家投资管理公司的控制人,正是号称“中国私募一哥”的徐翔。“业绩凶悍、难以超越”,这是股民对他的评价。

    佛山廖国沛操纵15只股票 被证监会罚没8150万

    证监会发布决定书,对广东省佛山市禅城区廖国沛给予行政处罚。处罚书显示,廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户,2014年1月至2016年6月,控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响“桐君阁(000591)”等15只股票的交易价格和交易量。这些个股包括:中钢天源(002057)安妮股份(002235)、美好集团、日机密封、天玑科技、模塑科技(000700)八一钢铁(600581)、亚夏汽车、通程控股(000419)、日发精机、*ST建峰、贵糖股份(000833)横店东磁(002056)、金字火腿、桐君阁。

    经查明,廖国沛存在以下违法事实:

    一、2014年1月至2016年6月,廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户(以下简称账户组)

    12名账户组名义持有人名下的28个证券账户可分为三类:廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和廖国沛朋友账户。

    (一)账户组由廖国沛实际控制

    1. 廖国沛家庭账户组包括“廖国沛”中信证券(600030)账户、“廖某昌”光大证券(601788)账户、“廖某昌”东兴证券账户、“廖某昌”华泰证券(601688)账户、“廖某昌”第一创业(002797)证券账户、“杨某英”光大证券账户、“杨某英”第一创业证券账户、“杨某英”中信证券账户、“杨某英”湘财证券账户、“杨某英”银河证券账户、“杨某英”华泰证券账户、“卢某怡”银河证券账户、“卢某浩”湘财证券账户、“卢某浩”银河证券账户、“李某”光大证券账户、“卢某霞”长江证券(000783)账户等16个账户。

    2. 江某芬家庭账户组包括“江某芬”海通证券(600837)账户、“江某芬”湘财证券账户、“江某芬”华泰证券账户、“江某芬”长江证券账户、“江某林”第一创业证券账户、“江某林”银河证券账户、“江某”华泰证券账户、“江某”广发证券(000776)账户、“招某燕”湘财证券账户、“招某燕”华泰证券账户、“招某燕”西部证券(002673)账户等11个账户。

    3. 廖国沛朋友账户包括“王某文”光大证券账户。

    相关人员谈话笔录及情况说明、下单交易地址等证据表明,上述账户由廖国沛控制。

    廖国沛承认账户组由其控制。

    (二)账户组资金来源

    银行提供的资金流水、相关当事人询问笔录及情况说明等证据表明,廖国沛家庭账户组和江某芬家庭账户组的资金来源于其与江某芬的自有资金,“王某文”光大证券账户资金来源于王某文家庭自有资金。廖国沛对该事项予以认可。

    (三)账户组交易下单

    相关当事人询问笔录及情况说明、下单交易地址高度交叉关联等证据表明,账户组在本案的下单由廖国沛操作完成。廖国沛对该事项予以认可。

    上述违法事实,有账户组账户开户资料、交易资料、委托交易记录、交易数据、资金流水、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。

    


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